中證協發布《證券公司債券業務執業質量評價辦法》，強化債券承銷分類監管云開體育app下載官網,登錄網頁入口,下載安裝蘋果/安卓最新版本,新用戶還送新人禮包。
韓宇航據證監會及中國證券業協會官網，中證7月14日，協發銷分在中國證監會指導下，布證中國證券業協會修訂發布《證券公司債券業務執業質量評價辦法》，券公券業券承進一步優化證券公司債券業務評價指標體系，司債加強債券承銷分類監管。業質2020年，量評類監證券業協會修訂發布《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》，價辦從制度與人員保障、法強業務能力、化債合規展業、中證風控實效、協發銷分服務國家戰略等五方面對證券公司開展評價，布證在推動證券公司規范債券執業方面發揮了積極作用。券公券業券承此次修訂，司債進一步聚焦注冊制下提升債券業務執業質量內涵和要求，對評價指標體系進行了全面優化，實現了對證券公司債券執業行為的全方位、全鏈條的監管評價。具體來看，本次修訂內容主要包括以下五方面：一是調整評價體系框架，以證券公司債券業務內控管理、執業質量與服務能力三方面具體展開，將原制度人員、合規展業、風控實效、市場秩序維護、服務國家戰略等指標整合重組，刪除以規模為導向的業務能力指標，并優化相關指標計分依據和方法。二是增加評價打分主體，全面反映債券執業水平，修訂后評價主體調整為在證監會債券部統籌下，以協會為牽頭單位，聯合證監局、交易所結合日常監管情況對證券公司債券業務執業質量進行評價。
三是全鏈條跟蹤項目質量，在原評價體系的基礎上，更加突出對債券業務的各環節質量的評價，形成債券項目合規內控，以及承攬、承做、申報、定價配售、發行利率、受托管理、服務實體經濟等全業務流程的評價體系。四是促進A類證券公司在行業中能夠真正體現“榜樣”作用，對A類證券公司增加了評價期及評價期后未存在債券重大違法違規問題等基礎要求。五是實現評價結果的動態管理，評價結果發布后持續跟進證券公司執業質量情況，形成常態化跟蹤評價機制。此次《評價辦法》修訂，將企業債券中介機構分類評價一并納入，實現統一規范。按照企業債券職責劃轉過渡期安排，2023年企業債券中介機構執業評價標準、工作流程和機制保持不變，相關工作正在推進中。明年企業債券相關中介機構將統一納入評價范圍。在全新的評價指標中，執業質量指標主要反映證券公司開展債券承銷與受托管理業務的各環節執業質量，這一指標的強調也是在6月21日證監會發布《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》指出“加強中介機構檢查督導，強化債券承銷分類管理”再一次強調強化債券承銷分類管理。下一步，證監會將指導證券業協會等相關單位按照《評價辦法》相關要求，穩妥開展證券公司債券業務執業質量評價工作，同時，加強分類評價結果運用，引導證券公司不斷提升債券執業質量，進一步增強債券市場服務實體經濟高質量發展的能力。
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三是全鏈條跟蹤項目質量，在原評價體系的基礎上，更加突出對債券業務的各環節質量的評價，形成債券項目合規內控，以及承攬、承做、申報、定價配售、發行利率、受托管理、服務實體經濟等全業務流程的評價體系。四是促進A類證券公司在行業中能夠真正體現“榜樣”作用，對A類證券公司增加了評價期及評價期后未存在債券重大違法違規問題等基礎要求。五是實現評價結果的動態管理，評價結果發布后持續跟進證券公司執業質量情況，形成常態化跟蹤評價機制。此次《評價辦法》修訂，將企業債券中介機構分類評價一并納入，實現統一規范。按照企業債券職責劃轉過渡期安排，2023年企業債券中介機構執業評價標準、工作流程和機制保持不變，相關工作正在推進中。明年企業債券相關中介機構將統一納入評價范圍。在全新的評價指標中，執業質量指標主要反映證券公司開展債券承銷與受托管理業務的各環節執業質量，這一指標的強調也是在6月21日證監會發布《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》指出“加強中介機構檢查督導，強化債券承銷分類管理”再一次強調強化債券承銷分類管理。下一步，證監會將指導證券業協會等相關單位按照《評價辦法》相關要求，穩妥開展證券公司債券業務執業質量評價工作，同時，加強分類評價結果運用，引導證券公司不斷提升債券執業質量，進一步增強債券市場服務實體經濟高質量發展的能力。
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79892023-07-15
